Börsenprojekte werden nach dem, was die georgische Einheit tatsächlich tut, klassifiziert, nicht danach, ob das Produkt als Börse, Broker, OTC-Desk oder Liquiditätsdienst vermarktet wird.
Wir ordnen die gesetzlichen Austauschaktivitäten dem Ausführungsmodell, der Vertragspartnerin, der Preisgestaltung, der Liquidität, der Verwahrung, der Fiat-Abrechnung, der Abstimmung und der Kontrolle der Finanzkriminalität zu, so dass das Anwendungs- und Betriebsmodell dasselbe Geschäft beschreibt.
Regulatorische Einstufung
Ein kommerzielles Brokerage-Label schafft keine separate VASP-Kategorie. Die rechtliche Analyse dreht sich darum, ob das georgische Unternehmen konvertierbare virtuelle Vermögenswerte tauscht, Transaktionen für eine andere Person ausführt oder ausführt, Kundenvermögen kontrolliert oder eine andere regulierte Funktion betreibt.
- Gesetzliche Erfassung der Tätigkeiten
- Ausführung des Auftraggebers oder der Agentur
- Asset, Wallet und Fiat-Kontrolle
- Liquidität, Sanktionen und Transaktionsüberwachung
Definieren Sie die Ausführungsrolle, bevor Sie die Kontrollen dokumentieren
Hauptgeschäfte, Agenturausführung, OTC-Vermittlung und geroutete Ausführung führen zu unterschiedlichen vertraglichen, Bilanz-, Konflikt-, Abwicklungs- und AML-Beweisen.
Erforderlicher Betriebsnachweis
Der Evidenzsatz sollte Kunden-Onboarding, Auftragserfassung, Preisbildung, Liquiditätsanbieter, Wallet und Bankkonten, Ausführung, Abwicklung, Abgleich, Gebührenberechnung und Ausnahmebehandlung mit benannten Systemen und rechenschaftspflichtigem Personal verbinden.
Hauptkontrollrisiken
Das Wechselkursrisiko konzentriert sich auf falsch klassifizierte Ausführungsrollen, undurchsichtige Liquiditätsvereinbarungen, Kontrolle des Kundenvermögens, Fiat-Abhängigkeiten, Abwicklungsunterbrechungen, Interessenkonflikte und eine Überwachung, die keine tatsächlichen Transaktionsvolumina oder -korridore widerspiegelt.
Kommerzielle Etiketten bestimmen nicht den Umfang
Der Aufruf des Dienstes als Broker, Swap-Desk oder Liquiditäts-Gateway löst die regulatorische Analyse nicht. Verträge, Wallets, Bankkonten und Systemberechtigungen müssen zeigen, wer jeden regulierten Schritt durchführt und wer das daraus resultierende Risiko trägt.
Aufsichtskapital
Ein VASP, der Tausch- und/oder Transferdienste erbringt, unterhält mindestens GEL 150.000 Aufsichtskapital: Wenn dasselbe Unternehmen eine Dienstleistung mit einem höheren Schwellenwert hinzufügt, gilt der höchste anwendbare Betrag. Mindestens 75 % des Mindestbetrags müssen aus Primärkapital bestehen.
Umfang unseres Engagements
Unsere Austauscharbeit kann die regulatorische Klassifizierung, Transaktionsfluss-Mapping, Haupt- / Agenturdokumentation, Liquiditäts- und Gegenpartei-Rahmen, Verwahrungs- und Abwicklungsdesign, AML / KYT-Anforderungen, Anwendungsnachweise und Implementierungskoordination umfassen. Der Umfang wird um das tatsächliche Modell und Abhängigkeiten herum vereinbart und nicht um ein generisches Lizenzpaket.
Einstufungsentscheidung
Beheben Sie die Überlappungen der regulierten Aktivität, der Ausführungsrolle und des Umfangs, bevor die Anwendungserzählung erstellt wird.
Beweispaket
Tie-Ausführung, Liquidität, Verwahrung, Fiat-Abwicklung und Überwachung von Ansprüchen auf Verträge, Systeme, Eigentümer und überprüfbare Aufzeichnungen.
Operative Folgen
Tragen Sie das genehmigte Modell in Banking, Provider-Onboarding, Abgleich, Offenlegungen und beaufsichtigte Operationen.
Handelskette
Eine praktische Sequenz, die verwendet wird, um zu testen, ob Verträge, Systeme, Anbieter und Kontrollinhaber denselben Dienst beschreiben.
Probleme, die vor der Einreichung zu lösen sind
Sie bestimmt, wer mit dem Kunden Verträge schließt, den gehandelten Vermögenswert besitzt oder bezieht, den Preis festlegt oder übermittelt, das Abwicklungsrisiko trägt und den Spread oder die Provision erhält. Die Verträge, die Rechnungslegung, der Liquiditätsnachweis, der Rahmen für Konflikte und die AML-Kontrollen sollten alle dieser Rolle entsprechen.
Die rechtliche Einordnung folgt den Funktionen, die von der georgischen Einrichtung tatsächlich wahrgenommen werden, einschließlich Tausch, Übertragung, Verwahrung oder eines anderen regulierten virtuellen Vermögensdienstes.
Geben Sie die rechtliche Identität, die Gerichtsbarkeit, die vertragliche Rolle, den Onboarding-Status, die Preismethode, den Abwicklungspfad, den Besitz von Wallet und Bankkonten, Sanktionen/AML-Diligence, Limits, Konzentration, Vorfälle und Ausweichvereinbarungen jeder Gegenpartei an.
Das Team sollte in der Lage sein, Kundenakzeptanz, Finanzierung, Auftragserfassung, Preisgestaltung oder Routing, Ausführung, Verwahrung, Fiat- und virtuelle Vermögensabrechnung, Überwachung, Abgleich, Gebühren, Offenlegungen und Ausnahmebehandlung über das Live- oder repräsentative System zu verfolgen.
Banken, Zahlungsdienstleister und Liquiditätsplätze als operative Abhängigkeiten und nicht als künftige Annahmen behandeln; die vorgeschlagenen Konten, Währungen, Abwicklungszeitpunkte, Ausweichrouten, das Konzentrationsrisiko und die vertragliche Grundlage für jeden Anbieter abbilden, bevor er sich im Geschäftsmodell auf sie stützt.
