Schützen Sie den operativen Wert der Registrierung durch kontrollierte Updates, Nachweise, Berichterstattung und Aufsichtsbereitschaft.
Das Unternehmen benötigt einen Eigentümer für regulatorische Änderungen, wiederkehrende Kontrollen, Qualitätsüberwachung, Managementinformationen, Schulungen, Berichte, Vorfälle und wesentliche Änderungen an Eigentümern, Administratoren, Diensten, Kanälen, Anbietern und Systemen.
Service-Übersicht
Die Einhaltung der Vorschriften nach der Registrierung wird durch wiederkehrende Kontrollen, Managemententscheidungen, Änderungsaufzeichnungen, Tests und rechtzeitige Behebung nachgewiesen.
- Regulatives Änderungsregister
- Berichtskalender und Board-Berichte
- Kundendatei und Benachrichtigung QA
- Risiko- und Policy-Aktualisierungen
- Kapitaladäquanz- und Resilienzkalender
Betreiben Sie die von Ihnen vorgestellten Kontrollen
Mit der Registrierung wird die Aufsicht eingeleitet: Produktänderungen, neue Korridore, Personalwechsel, Vorfälle, Anbieterwechsel und Kontrollschwächen erfordern eine dokumentierte Bewertung und gegebenenfalls Regulierungsmaßnahmen.
Managementwert
Ein Live-Compliance-Kalender, nützliche Managementinformationen, getestete Dateien und eine kontrollierte Aufzeichnung wesentlicher Änderungen.
Betrieb eines Live-Control-Kalenders
Wiederkehrende Verpflichtungen, Kapitaladäquanz, unabhängige Zusicherung, Penetrationstests, Schwachstellenscans, regulatorische Änderungen, QA-Dateien und Warnungen, Schulungen, Vorfälle, Produktänderungen und Board-Informationen werden benannten Eigentümern mit Beweisen und Eskalation zugewiesen.
Ein gemeinsames Scheitern
Compliance wird zu einer Liste von Terminen, während Kundenrisiko, Monitoring-Backlog, Overrides, Anbieterausfälle und die Qualität der Behebung für das Management unsichtbar bleiben.
Was Sie von uns erwarten können
Wir beginnen mit dem Live-Modell und aktuellen Nachweisen, vereinbaren die Entscheidungen und Abhängigkeiten, geben dann einen schriftlichen Umfang heraus. Sie können uns nur für Beratung und Überprüfung, für ein definiertes Implementierungsmodul oder für die vollständige Bau- und Regulierungskoordination engagieren. Das Angebot begrenzt unsere professionelle Gebühr für die vereinbarten Annahmen und trennt die offizielle Registrierungsgebühr GEL 5.000, Übersetzungen, Personal, Büro, Software, Versicherung und andere Kosten von Dritten.
Entscheidung des Gründers
Stimmen Sie dem Produktperimeter, den Märkten, den Gegenparteien und der Risikobereitschaft zu, bevor Sie kostspielige Bauarbeiten durchführen.
Betriebsnachweise
Verbinden Sie jeden Anspruch mit einer verantwortlichen Person, konfigurieren Sie die Steuerung, notieren und testen Sie das Ergebnis.
Start-Konsequenz
Übertragen genehmigter Annahmen in die Einreichung, das Bankwesen, das Onboarding von Anbietern und den überwachten Betrieb.
Fragen, die wir in diesem Workstream beantworten
Eigentum, Administratoren, Dienste, Kundenmärkte, Zweigniederlassungen oder Kioske, Websites oder Anwendungen, Verwahrung, Anbieter, Systeme, wesentliche AML-Risiken und Betriebskapazität können sich auf das genehmigte Modell auswirken.
Der vereinbarte Anwendungsbereich kann sich auf regulatorische Änderungen, Berichtskalender, Qualitätssicherung bei Datei- und Warnmeldungen, Aktualisierungen von Risiko- und Richtlinien, Managementpakete, Schulungen, Materialänderungsbewertungen, Vorbereitung von Inspektionen und Koordinierung der Mängelbeseitigung erstrecken.
Die Managementinformationen sollten Kunden- und geografische Risiken, Warnvolumen und Alterung, Entscheidungen über ungewöhnliche Aktivitäten, Sanktionsereignisse, Abgleichpausen, Vorfälle beim Anbieter, Beschwerden, Zugangsausnahmen, Personalkapazitäten, regulatorische Fristen und den Status von Korrekturmaßnahmen offenlegen.
Führen Sie einen aktuellen Evidenzindex, Musterdateien und Warnmeldungen, Testaufzeichnungen, Probensystemfahrten und Interviewkontrollinhaber; die Feststellungen sollten Ursache, Eigentümer, Fälligkeitsdatum, Maßnahmen, erneute Tests und Abschlussnachweise anstelle der Erstellung von Dokumenten in letzter Minute enthalten.
Externe Spezialisten können definierte Aufgaben ausführen, aber das Unternehmen und seine Administratoren müssen das Risiko verstehen, wesentliche Entscheidungen genehmigen, die Leistung überwachen, auf Beweise zugreifen und auf Probleme reagieren. Verträge sollten Rollen und Eskalation transparent machen.
Anwendbare Rechtsvorschriften
- National Bank of Georgia — VASP Fragen und Antworten
- NBG Governor Order No. 94/04 — VASP Registrierung, Stornierung und Regulierung
- Beschluss Nr. 133/04 des Gouverneurs der NBG — Geldbußen der VASP und Vollstreckung
- Die NBG-Gouverneure Nr. 207/04 — Aufsichtskapital, operationelles Risiko und Cybersicherheit
- NBG Governor Order No. 204/04 — Bußgelder und Vollstreckungsänderungen
