Биржевые проекты классифицируются по тому, что на самом деле делает грузинское предприятие, а не по тому, продается ли продукт в качестве биржи, брокера, внебиржевого стола или услуги ликвидности.
Мы сопоставляем законную биржевую деятельность с моделью исполнения, договаривающейся стороной, ценообразованием, ликвидностью, хранением, фиатным урегулированием, примирением и контролем финансовых преступлений, поэтому приложение и операционная модель описывают один и тот же бизнес.
Нормативная классификация
Юридический анализ включает в себя то, обменивает ли грузинская организация конвертируемые виртуальные активы, маршрутизирует или выполняет транзакции для другого лица, контролирует активы клиентов или выполняет другую регулируемую функцию.
- Картирование законной деятельности
- Исполнительное или агентское исполнение
- Активы, кошелек и фиатный контроль
- Ликвидность, санкции и мониторинг транзакций
Определите роль исполнения перед документированием элементов управления
Основные сделки, исполнение агентства, внебиржевое посредничество и маршрутизированное исполнение создают различные договорные, балансовые отчеты, конфликты, урегулирование и доказательства AML. Заявка должна определять, кто является контрагентом клиента на каждом этапе.
Необходимые оперативные доказательства
Набор доказательств должен соединять погрузку клиентов, захват заказов, формирование цен, поставщиков ликвидности, кошелек и банковские счета, исполнение, урегулирование, сверку, расчет сборов и обработку исключений с названными системами и подотчетным персоналом.
Основные контрольные риски
Биржевой риск концентрируется вокруг неправильно классифицированных ролей исполнения, непрозрачных соглашений о ликвидности, контроля за клиентскими активами, фиатных зависимостей, перерывов в расчетах, конфликтов интересов и мониторинга, который не отражает фактические объемы транзакций или коридоры.
Торговые марки не определяют периметр
Назвать сервис брокером, своп-центром или шлюзом ликвидности не решает регуляторный анализ.Контракты, кошельки, банковские счета и системные разрешения должны показывать, кто выполняет каждый регулируемый шаг и кто несет возникающий риск.
надзорный капитал
VASP, предоставляющий услуги обмена и / или передачи, поддерживает по крайней мере 150 000 лари Если одна и та же организация добавляет услугу, подлежащую более высокому пороговому значению, то регулируется самая высокая применимая сумма. По крайней мере 75% минимального объема должно состоять из основного капитала.
Сфера нашей деятельности
Наша работа по обмену может охватывать нормативную классификацию, картирование потоков транзакций, основную / агентскую документацию, структуру ликвидности и контрагентов, дизайн опеки и расчетов, требования AML / KYT, доказательства применения и координацию реализации. Сфера действия согласована вокруг фактической модели и зависимостей, а не общего лицензионного пакета.
Решение о классификации
Исправьте регулируемую деятельность, роль исполнения и периметр перекрываются до того, как будет составлен нарратив приложения.
Пакет доказательств
Свяжите исполнение, ликвидность, хранение, урегулирование и мониторинг претензий к контрактам, системам, владельцам и проверяемым записям.
Оперативные последствия
Перенесите утвержденную модель в банковское дело, подключение провайдера, сверку, раскрытие информации и контролируемые операции.
Операционная цепочка Exchange
Практическая последовательность, используемая для проверки того, описывают ли контракты, системы, поставщики и контроль собственности одну и ту же услугу.
Вопросы, которые необходимо решить до подачи
Он определяет, кто заключает контракты с клиентом, владеет или получает торгуемый актив, устанавливает или передает цену, несет расчетное воздействие и зарабатывает спред или комиссию. Контракты, бухгалтерский учет, доказательства ликвидности, рамки конфликтов и контроль AML должны соответствовать этой роли.
Брокерство - это коммерческое описание. Юридическая классификация следует за функциями, фактически выполняемыми грузинским предприятием, включая обмен, передачу, хранение или другую регулируемую услугу виртуальных активов.
Запишите юридическую личность каждого контрагента, юрисдикцию, договорную роль, статус регистрации, метод ценообразования, путь урегулирования, владение кошельком и банковским счетом, санкции / усердие AML, ограничения, концентрацию, инциденты и резервные механизмы.
Команда должна иметь возможность отслеживать принятие клиентов, финансирование, захват заказов, ценообразование или маршрутизацию, исполнение, хранение, расчет по фиату и виртуальным активам, мониторинг, сверку, сборы, раскрытие информации и обработку исключений через живую или репрезентативную систему.
Относитесь к банкам, поставщикам платежей и объектам ликвидности как к операционным зависимостям, а не к будущим предположениям. Составьте карту предлагаемых счетов, валют, сроков расчетов, резервных маршрутов, риска концентрации и договорной основы для каждого поставщика, прежде чем полагаться на них в операционной модели.
