Eine seriöse Checkliste für VASP-Dokumente sollte die vorgeschriebene Form, den rechtlichen Zweck, den Emittenten, die Frische, den Übersetzungsstatus und die Anmeldeerklärung enthalten, die jeder Datensatz unterstützt.
Die Kern-NBG-Anmeldestruktur
| Einfüllkomponente | Zweck |
|---|---|
| Anhang 1 — Registrierungsformular | Antragsteller, Ansprechpartner/Hauptverwaltung und Hauptregistrierungsinformationen. |
| Anhang 2 — Dienstleistungen von virtuellen Vermögenswerten | Die VASP-Dienste, die der Antragsteller anbieten möchte. |
| Anhang 3 — Verwalter | Informationen für jeden Administrator. |
| Anhang 4 — bedeutende Eigentümer / UBOs | Direkte und indirekte Angaben zu bedeutenden Eigentümern und wirtschaftlichen Eigentümern. |
| Anhang 5 — Entsprechungstabelle | Die vorgelegten Nachweise werden den vorgeschriebenen Registrierungsunterlagen zugeordnet. |
| Anhang 7 — gegebenenfalls Zweigstellen | Detaillierte Informationen zu Zweigniederlassungen, die im vorgeschlagenen Betriebsmodell verwendet werden. |
Unternehmensantragsteller und Eigentumsnachweise
Den aktuellen Auszug aus dem georgischen Register und, für einen gemeinsamen Aktionärsregister, die entsprechenden Nachweise zu erstellen. Die Kette vom Antragsteller über direkte und indirekte bedeutende Eigentümer bis hin zu den UBOs mit Identitäts-/Unternehmensunterlagen und Dokumenten, die das wirtschaftliche Eigentum belegen. Ein erheblicher Anteil umfasst 10 % oder mehr des Kapitals oder der Stimmrechte und kann auch durch erhebliche Einflussnahme unabhängig vom Prozentsatz entstehen. Der Datensatz sollte die Position zum Zeitpunkt des NBG-Antrags widerspiegeln.
Administrator, Eigentümer und UBO Hintergrunddaten
Das Dossier umfasst die Identität des Administrators sowie Nachweise über Ausbildung und Berufserfahrung, die für das Management der vorgeschlagenen VASP-Aktivität relevant sind.
Criminal-Record-Zertifikate können das Anmeldedatum bestimmen.
Bescheinigungen sind von der zuständigen Behörde jedes Landes erforderlich, in dem der betreffende Verwalter, bedeutende Eigentümer oder UBO während der letzten 10 Jahre ansässig war. 15 Kalendertage alt; ein ausländisches Zertifikat darf nicht mehr als 60 Kalendertage alt.
Amtliche Gebühren und Aufzeichnungen der Antragsteller
- Nachweis der Zahlung der GEL 5.000 VASP Registrierungsgebühr.
- Aktueller Auszug aus dem Antragstellerregister, der alle Änderungen zum Zeitpunkt des Antrags widerspiegelt.
- Unternehmens- und Governance-Beweise, die erforderlich sind, um die Struktur des Antragstellers und die autorisierte Entscheidungsfindung zu unterstützen.
Belege für das aufsichtliche Kapital
Jede vorgeschlagene Aktivität wird dem anwendbaren Minimum zugeordnet: GEL 150.000 für den Austausch und/oder Transfer, GEL 350.000 für eine Handelsplattform und GEL 250.000 für andere gewöhnliche VASP-Dienste. Die Kapitalakte sollte die Quelle, Form und Verfügbarkeit des Kapitals belegen, primäre von sekundären Elementen unterscheiden und nachweisen, dass mindestens 75% des Minimums Primärkapital sind. Wenn mehrere Dienste vorgeschlagen werden, dokumentieren Sie, warum der höchste anwendbare Schwellenwert gilt.
Website, Antrag, Hauptverwaltung und Zweigniederlassung
Belegen Sie das Eigentum oder das Recht des Antragstellers, die Service-Website(s) zusammen mit den URLs zu nutzen; wenn Kunden eine Anwendung verwenden, geben Sie den Antrag an, den Platzierungs-/Vertriebsort, den Hersteller und die Hersteller-Website; Rechte an der Immobilie, die für den Hauptsitz und die Zweigniederlassungen genutzt wird, werden durch einen Auszug aus dem Immobilienregister unterstützt; gegebenenfalls werden Zweigniederlassungsdaten hinterlegt.
Umfasst das Modell den Kassenumtausch vor Ort, benötigt das Dossier auch die einschlägigen internen/externen Videoüberwachungsnachweise für den Hauptsitz und die Zweigniederlassungen.
Service Schemes — einer der höchstwertigen Teile der Datei
Die schematische Beschreibung sollte die vollständige Bewegung des Informationen, virtuelle Vermögenswerte und Fiat-Fonds von der Initiierung bis zum Abschluss des Dienstes und Angabe aller relevanten Teilnehmer; sind mehrere Dienste geplant, wird für jeden Dienst ein separates Schema eingereicht; unterscheidet sich der Stromfluss nach virtuellen Assets, so sind getrennte Asset-Level-Systeme erforderlich; Vermögenswerte mit identischen Systemen können zusammengefasst und identifiziert werden.
Anbieter und Vertragsbeziehungen
Wenn ausländische VASPs oder Zahlungsdienstleister an dem System teilnehmen, listen Sie sie auf und nennen Sie ihre Aufsichtsbehörden. Die Einreichung enthält auch Informationen über Vertragsbeziehungen mit relevanten NBG-lizenzierten/registrierten oder ausländisch lizenzierten/registrierten VASPs und Zahlungsanbietern. Daher sollte die Due Diligence des Anbieters durchgeführt werden, bevor Namen in das Dossier eingebettet werden.
Nachweis- und Nachweisbereitschaft des elektronischen Systems
Die Datei identifiziert den Systemhersteller, die Hersteller-Website, den Systemnamen und den Ort der Kundenverpflichtungen und der Betriebsdaten für virtuelle Vermögenswerte. Der Herstellerregisterauszug ist Teil des vorgeschriebenen Nachweises. Vor allem muss die Systemfunktionalität den vorgeschlagenen Diensten entsprechen und der NBG vor Abschluss der Registrierung nachweisbar sein.
Betriebsrisiko-, Cybersicherheits- und Sicherheitsdatei
Ausarbeitung des Rahmens für operationelle Risiken und Cybersicherheit, der Outsourcing- und Incident-Vereinbarungen, des Business-Continuity-Plans und des Embedded IT Disaster-Recovery-Plans; der Compliance-Kalender sollte jährliche Penetrationstests für kritische und vernetzte Systeme, risikobasierte Tests für andere Systeme mindestens alle drei Jahre, zusätzliche Tests nach wesentlichen Änderungen der kritischen Infrastruktur und Schwachstellenscans mindestens zweimal jährlich vorsehen; ein neu registrierter VASP muss innerhalb von 12 Monaten nach der Registrierung ein qualifiziertes, unabhängiges und aktuelles Auditgutachten zu dem Rahmen einholen.
Betriebsaufzeichnungen, Störfallregister und konsolidierte Managementdaten sollten in Echtzeit abrufbar sein; Versionen des Risikorahmens müssen acht Jahre lang aufbewahrt werden, nachdem der VASP seine Dienste eingestellt hat.
Dreijähriger Geschäftsplan und Organisationsstruktur
Der Geschäftsplan umfasst mindestens die Haushaltsvorausschätzungen für die nächsten drei Jahre und sollte geeignete Systeme, Ressourcen und Verfahren sowie geplante Tätigkeiten in Georgien aufzeigen; die Organisationsstruktur umfasst Zentralstellen, Funktionen und Mitarbeiterzahlen sowie einen Entwicklungsplan für die ersten sechs Monate nach Aufnahme der Tätigkeit; gegebenenfalls werden Zweigniederlassungen einbezogen.
AML/CFT-Dokumentation
Die vorgeschriebene Akte enthält die interne AML/CFT-Anweisung und die organisatorische ML/TF-Risikobeurteilung. Die NBG kann anstelle der internen Anweisung oder zusätzlich dazu Informationen in Form von Fragebogen anfordern und das Material risikobasiert inhaltlich überprüfen. Der Antrag enthält auch die vorgeschriebene Erklärung zur Umsetzung des Compliance-Kontrollsystems.
Ausländische Dokumente und georgische Übersetzung
Dokumente werden als Originale oder notariell beglaubigte Kopien eingereicht. Ausländisch ausgestellte Dokumente müssen apostilliert und/oder legalisiert werden, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und es wird eine entsprechend beglaubigte georgische Übersetzung vorgelegt.
Mindestdatenraum-Steuerfelder
| Steuerfeld | Warum es darauf ankommt |
|---|---|
| Anforderung/Anhang-Referenz | Zeigt an, welche rechtliche Aussage das Dokument unterstützt. |
| Verantwortlicher Eigentümer/externer Emittent | Macht Sammlung und Sanierung verantwortlich. |
| Zuständigkeit/Ausgabedatum/Erfüllungsdatum | Kontrolliert die Frische, insbesondere Straf- und Unternehmensunterlagen. |
| Apostille/Legalisierung/Übersetzung | Verhindert ein formal unvollständiges Paket ausländischer Dokumente. |
| Genehmigte Version / Hash oder Versionsdatum | Stoppt ersetzte Richtlinien, Schemata und Verträge, die in die Einreichung eingehen. |
| Einheitlichkeit zwischen den Dokumenten | Testet Namen, Eigentümer, Anbieter, Dienste, Volumina, Rollen und Systemfakten im gesamten Dossier. |
Anwendbare Rechtsvorschriften
Unsere Registrierungsarbeit ist dem aktuellen georgischen Rechtsrahmen und dem tatsächlichen Betriebsmodell des Antragstellers zugeordnet. Rechtstexte, die in der Gesetzgebungsbibliothek CryptoLicense.ge wiedergegeben sind, verlinken auf die offizielle Matsne-Quelle von der entsprechenden Rechtstextseite.