Protéger la valeur opérationnelle de l'enregistrement au moyen de mises à jour contrôlées, de preuves, de rapports et de mesures de surveillance.
L'entreprise a besoin d'un propriétaire pour les changements réglementaires, les contrôles récurrents, la surveillance de la qualité, l'information de gestion, la formation, les rapports, les incidents et les changements matériels aux propriétaires, administrateurs, services, canaux, fournisseurs et systèmes.
Aperçu des services
La conformité après l'enregistrement est attestée par des contrôles récurrents, des décisions de gestion, des dossiers de changement, des tests et des mesures correctives en temps opportun.
- Registre des changements réglementaires
- Calendrier des rapports et rapports du conseil d'administration
- Fichier client et alerte QA
- Retombées des risques et des politiques
- Calendrier d'adéquation des fonds propres et de résilience
Utilisez les contrôles que vous avez présentés
L'enregistrement commence la surveillance. Les changements apportés aux produits, les nouveaux corridors, les changements apportés à la dotation, les incidents, les changements apportés aux fournisseurs et les faiblesses du contrôle exigent une évaluation documentée et, le cas échéant, des mesures réglementaires.
Valeur de gestion
Un calendrier de conformité en direct, des renseignements utiles sur la gestion, des dossiers testés et un registre contrôlé des changements importants.
Exploiter un calendrier de contrôle en direct
Les obligations récurrentes, l'adéquation des fonds propres, l'assurance indépendante, les tests de pénétration, les analyses de vulnérabilité, les changements réglementaires, les dossiers et les alertes QA, la formation, les incidents, les changements de produits et les renseignements sur les conseils d'administration sont assignés aux propriétaires nommés avec preuve et escalade.
Un échec commun
La conformité devient une liste de dates alors que le risque client, le suivi de l'arriéré, les dépassements, les défaillances des fournisseurs et la qualité de l'assainissement demeurent invisibles pour la direction.
Ce que vous pouvez attendre de nous
Nous commençons par le modèle en direct et les preuves actuelles, nous convenons des décisions et des dépendances, puis nous émettons une portée écrite. Vous pouvez nous engager pour des conseils et un examen seulement, pour un module de mise en œuvre défini, ou pour la construction complète et la coordination réglementaire. Le devis plafonne nos frais professionnels pour les hypothèses convenues et sépare les frais d'inscription officiels GEL 5 000, les traductions, le personnel, le bureau, le logiciel, l'assurance et d'autres coûts tiers.
Décision du fondateur
D'accord sur le périmètre du produit, les marchés, les contreparties et l'appétit pour les risques avant un travail de construction coûteux.
Preuves opérationnelles
Relier chaque revendication à une personne responsable, configurer le contrôle, enregistrer et tester les résultats.
Résultat du lancement
Transmettre les hypothèses approuvées dans le dépôt, les services bancaires, l'enregistrement des clients et la vérification des fournisseurs et les opérations supervisées.
Questions que nous abordons dans ce domaine de travail
La propriété, les administrateurs, les services, les marchés clients, les succursales ou kiosques, les sites Web ou les applications, la garde, les fournisseurs, les systèmes, les risques matériels de blanchiment d'argent et la capacité d'exploitation peuvent influer sur le modèle approuvé. Le registre des changements devrait déterminer l'approbation, la notification, les essais et les éléments de preuve requis avant la libération.
La portée convenue peut englober les changements réglementaires, les calendriers de déclaration, l'assurance de la qualité des dossiers et des alertes, les mises à jour sur les risques et les politiques, les trousses de gestion, la formation, les évaluations du changement matériel, la préparation des inspections et la coordination de l'assainissement. Le prestataire de services d'actifs virtuels détient toujours des décisions et des obligations.
L'information de gestion devrait révéler les risques pour la clientèle et la région, le volume d'alerte et le vieillissement, les décisions d'activités inhabituelles, les événements liés aux sanctions, les interruptions de rapprochement, les incidents chez les fournisseurs, les plaintes, les exceptions à l'accès, la capacité du personnel, les délais réglementaires et l'état des mesures correctives.
Conservez un index des données probantes à jour, des exemples de dossiers et d'alertes, la récupération des dossiers d'essai, les trajets de répétition du système et les propriétaires du contrôle des entrevues. Les résultats devraient avoir une cause profonde, le propriétaire, la date d'échéance, l'action, les preuves de contre-test et de fermeture plutôt que la production de documents de dernière minute.
Non. Des spécialistes externes peuvent exécuter des tâches définies, mais l'entreprise et ses administrateurs doivent comprendre le risque, approuver des décisions importantes, surveiller le rendement, obtenir des preuves et agir sur des questions. Les contrats devraient rendre les rôles et l'escalade transparents.
Textes législatifs et réglementaires applicables
- Banque nationale de Géorgie — Questions et réponses des prestataires de services d'actifs virtuels
- Décret no 94/04 du Gouverneur de la Banque nationale de Géorgie — enregistrement, annulation et réglementation des prestataires de services d'actifs virtuels
- Ordonnance no 133/04 du Gouverneur de la Banque nationale de Géorgie — amendes et exécution imposées aux prestataires de services d'actifs virtuels
- Décret no 207/04 du Gouverneur de la Banque nationale de Géorgie — Capital de surveillance, risque opérationnel et cybersécurité
- Décret no 204/04 du Gouverneur de la Banque nationale de Géorgie — amendes et modifications d'exécution
