Protege el valor operativo del registro mediante actualizaciones controladas, pruebas, información y preparación de supervisión.
La empresa necesita un propietario para cambios regulatorios, controles recurrentes, monitoreo de calidad, información de gestión, capacitación, reportaje, incidentes y cambios materiales a los propietarios, administradores, servicios, canales, proveedores y sistemas.
Sinopsis de los servicios
El cumplimiento posterior a la inscripción se evidencia mediante controles recurrentes, decisiones de gestión, registros de cambios, pruebas y remediación oportuna.
- Registro de cambio reglamentario
- Informes de calendario y juntas
- Perfil del cliente y alerta QA
- Actualizaciones de riesgos y políticas
- Calendario de la adecuación y la resiliencia del capital
Operar los controles que presentaste
La inscripción comienza la supervisión. Los cambios en los productos, los nuevos corredores, los cambios en la plantilla, los incidentes, los cambios en los proveedores y las deficiencias de control requieren una evaluación documentada y, cuando proceda, medidas reglamentarias.
Valor de gestión
Un calendario de cumplimiento en vivo, información útil de gestión, archivos probados y un registro controlado de cambios materiales.
Operar un calendario de control en vivo
Las obligaciones recurrentes, la idoneidad de capital, las garantías independientes, las pruebas de penetración, los escaneos de vulnerabilidad, el cambio regulatorio, el archivo y la alerta QA, la capacitación, los incidentes, los cambios de producto y la información de la junta se asignan a los propietarios nombrados con pruebas e intensificación.
Un fracaso común
El cumplimiento se convierte en una lista de fechas, mientras que el riesgo del cliente, la vigilancia atrasada, anulaciones, fallos del proveedor y calidad de remediación siguen siendo invisibles para la administración.
Lo que puedes esperar de nosotros
Comenzamos con el modelo vivo y la evidencia actual, aceptamos las decisiones y dependencias, luego emitimos un alcance escrito. Usted puede contratarnos para asesoramiento y revisión solamente, para un módulo de implementación definido, o para la coordinación completa de la construcción y regulación. La cotización cubre nuestra cuota profesional por las suposiciones acordadas y separa el GEL 5.000 honorarios oficiales de registro, traducciones, personal, oficina, software, seguridad y otros gastos de terceros.
Decisión del fundador
Convenga el perímetro de producto, mercados, contrapartes y riesgo de apetito antes de construir costoso trabajo.
Pruebas de funcionamiento
Conecte cada reclamación a una persona responsable, control configurado, registro y resultado de prueba.
Consecuencia de lanzamiento
Llevar a cabo suposiciones aprobadas en la presentación, la banca, el registro y verificación de clientes proveedores y operaciones supervisadas.
Preguntas que abordamos en este flujo de trabajo
Propiedad, administradores, servicios, mercados de clientes, ramas o quioscos, sitios web o aplicaciones, custodia, proveedores, sistemas, riesgos materiales contra el blanqueo de dinero y capacidad operativa pueden afectar al modelo aprobado. El registro de cambios debe determinar la aprobación, notificación, pruebas y pruebas necesarias antes de su puesta en libertad.
El alcance acordado puede abarcar cambios reglamentarios, calendarios de presentación de informes, garantía de calidad de archivo y alerta, actualización de riesgos y políticas, paquetes de gestión, capacitación, evaluaciones del cambio de materiales, preparación de inspecciones y coordinación de la rehabilitación. El proveedor virtual de servicios de activos todavía posee decisiones y obligaciones.
La información de gestión debe revelar el riesgo de cliente y geográfico, el volumen de alerta y el envejecimiento, las decisiones de actividad inusual, los actos de sanciones, las interrupciones de la reconciliación, los incidentes de proveedores, las denuncias, las excepciones de acceso, la capacidad del personal, los plazos reglamentarios y la situación de la adopción de medidas correctivas.
Mantenga un índice de evidencia actual, archivos de muestra y alertas, recuperación de registros de pruebas, viajes ensayados del sistema y propietarios de control de entrevistas. Los hallazgos deben tener causa raíz, propietario, fecha de vencimiento, acción, pruebas de retest y cierre en lugar de producción de documentos de última hora.
No. Los especialistas externos pueden realizar tareas definidas, pero la empresa y sus administradores deben comprender el riesgo, aprobar decisiones materiales, supervisar el desempeño, acceder a pruebas y actuar sobre cuestiones. Los contratos deben hacer que las funciones y la escalada sean transparentes.
Legislación y normativa aplicable
- Banco Nacional de Georgia — preguntas y respuestas del proveedor de servicios de activos virtuales
- National Bank of Georgia Governor Order No. 94/04 — virtual asset service registration, cancellation and regulation
- National Bank of Georgia Governor Order No. 133/04 — virtual asset service fines and enforcement
- National Bank of Georgia Governor Order No. 207/04 — supervisor, operational risk and cibersecurity
- National Bank of Georgia Governor Order No. 204/04 — fines de multa y enmiendas a la aplicación
