Защита операционной стоимости регистрации посредством контролируемых обновлений, доказательств, отчетности и надзорной готовности.
Компания нуждается в владельце для нормативных изменений, периодических проверок, мониторинга качества, управленческой информации, обучения, отчетности, инцидентов и существенных изменений владельцев, администраторов, услуг, каналов, поставщиков и систем.
Обзор услуг
Соответствие после регистрации подтверждается повторяющимися мерами контроля, управленческими решениями, записями об изменениях, тестированием и своевременным исправлением.
- Реестр нормативных изменений
- Календарь докладов и отчеты правления
- Клиентский файл и оповещение QA
- Риски и политика обновляются
- Календарь достаточности и устойчивости капитала
Управляйте элементами управления, которые вы представили
Изменения в продуктах, новые коридоры, кадровые изменения, инциденты, изменения поставщика и недостатки контроля требуют документально подтвержденной оценки и, где это применимо, нормативных действий.
Управленческая ценность
Календарь соответствия, полезная управленческая информация, проверенные файлы и контролируемая запись существенных изменений.
Управляйте календарём Live Control
Повторяющиеся обязательства, достаточность капитала, независимая гарантия, тестирование на проникновение, сканирование уязвимостей, изменение нормативных требований, проверка файлов и оповещения QA, обучение, инциденты, изменения продукта и информация о доске присваиваются названным владельцам с доказательствами и эскалацией.
Общий провал
Соответствие становится списком дат, в то время как риск для клиента, мониторинг отставания, отказы поставщика и качество восстановления остаются невидимыми для управления.
Чего вы можете ожидать от нас
Мы начинаем с живой модели и текущих доказательств, согласовываем решения и зависимости, затем выдаем письменный объем. Вы можете привлекать нас только для консультаций и обзора, для определенного модуля реализации или для полной сборки и координации нормативных требований. Цитата ограничивает нашу профессиональную плату за согласованные предположения и отделяет официальную регистрационную плату GEL 5000, переводы, персонал, офис, программное обеспечение, гарантии и другие сторонние расходы.
Решение основателя
Согласуйте периметр продукта, рынки, контрагенты и аппетит к риску, прежде чем строить дорогостоящие работы.
Доказательства в действии
Подключите каждое требование к подотчетному лицу, настроенному на контроль, запись и результат теста.
Последствия запуска
Переносить утвержденные предположения в подачу заявок, банковское дело, обслуживание провайдеров и контролируемые операции.
Вопросы, которые мы затрагиваем в этой работе
Право собственности, администраторы, услуги, рынки клиентов, филиалы или киоски, веб-сайты или приложения, хранение, поставщики, системы, существенные риски ПОД и операционная мощность могут повлиять на утвержденную модель. Реестр изменений должен определить необходимое одобрение, уведомление, тестирование и доказательства до выпуска.
Согласованная сфера охвата может охватывать нормативные изменения, календари отчетности, обеспечение качества файлов и оповещений, обновление рисков и политики, управленческие пакеты, обучение, оценки изменений материалов, подготовку и координацию инспекций и восстановления.
Информация об управлении должна раскрывать клиентский и географический риск, объем оповещения и старение, решения о необычной деятельности, санкционные события, перерывы в выверке, инциденты с поставщиками, жалобы, исключения из доступа, возможности персонала, нормативные сроки и статус корректирующих действий.
Сохраняйте текущий индекс доказательств, образцы файлов и оповещений, поиск тестовых записей, репетиции системных поездок и интервью с владельцами контроля. Находки должны иметь первопричину, владельца, дату, действие, повторное тестирование и закрытие доказательств, а не производство документов в последнюю минуту.
Внешние специалисты могут выполнять определенные задачи, но компания и ее администраторы должны понимать риск, утверждать материальные решения, контролировать производительность, получать доступ к доказательствам и действовать по вопросам.
Применимое законодательство
- Национальный банк Грузии — вопросы и ответы VASP
- Распоряжение No 94/04 от управляющего NBG — регистрация, аннулирование и регулирование VASP
- Распоряжение No 133/04 — штрафы и правоприменение VASP
- Распоряжение No 207/04 управляющего НБГ — надзорный капитал, операционный риск и кибербезопасность
- Распоряжение No 204/04 Губернатора НБГ — штрафы и изменения в законодательство
