Préparer un dossier d'enregistrement et de vérification des clients défendables pour les banques, les fournisseurs de paiement, les dépositaires, les plates-formes de liquidité et les contreparties de fournisseurs d'actifs virtuels.
L'enregistrement et la vérification des clients par les banques et les fournisseurs de services s'effectuent en parallèle. L'état de préparation dépend de la propriété, des marchés, des produits, des flux, des données probantes, des attentes en matière d'activité, des politiques, des systèmes et du risque de contrepartie.
Aperçu des services
Les banques et les fournisseurs vérifieront si la propriété, les flux, les contrôles et les activités prévues appuient les services demandés; l'enregistrement et la vérification des clients doivent survivre à cet examen.
- Stratégie du fournisseur
- Trousse de diligence raisonnable et de propriété
- Explication du débit et de l'activité prévue
- Preuves de la source et de l'entreprise
Traiter la banque comme un processus de diligence parallèle
L'enregistrement d'un fournisseur de services d'actifs virtuels n'oblige pas une banque ou un prestataire de paiement à s'y inscrire. Les partenaires évalueront les propriétaires, les marchés, les flux, l'exposition aux sanctions, la protection, les contreparties et la maturité de contrôle indépendamment.
L'objectif commercial
Un descriptif d'exploitation bancable, une source de fonds propre, des preuves et des arrangements réalistes de paiement primaire et de remboursement.
Préparez-vous à une diligence indépendante
Nous assemblons la propriété, les affaires, les flux, l'activité prévue, la lutte contre le blanchiment d'argent et les sources narratives qu'une banque ou un fournisseur de paiement peut tester. La communication avec les fournisseurs est séquentielle avec la réglementation et l'état de préparation du système.
Un échec commun
L'équipe suppose que l'enregistrement de la Banque nationale de Géorgie obligera une banque à l'embarquer. Les banques prennent leurs propres décisions en matière de risque et ont souvent besoin de preuves différentes.
Ce que vous pouvez attendre de nous
Nous commençons par le modèle en direct et les preuves actuelles, nous convenons des décisions et des dépendances, puis nous émettons une portée écrite. Vous pouvez nous engager pour des conseils et un examen seulement, pour un module de mise en œuvre défini, ou pour la construction complète et la coordination réglementaire. Le devis plafonne nos frais professionnels pour les hypothèses convenues et sépare les frais d'inscription officiels GEL 5 000, les traductions, le personnel, le bureau, le logiciel, l'assurance et d'autres coûts tiers.
Décision du fondateur
D'accord sur le périmètre du produit, les marchés, les contreparties et l'appétit pour les risques avant un travail de construction coûteux.
Preuves opérationnelles
Relier chaque revendication à une personne responsable, configurer le contrôle, enregistrer et tester les résultats.
Résultat du lancement
Transmettre les hypothèses approuvées dans le dépôt, les services bancaires, l'enregistrement des clients et la vérification des fournisseurs et les opérations supervisées.
Questions que nous abordons dans ce domaine de travail
L'enregistrement et l'enregistrement et la vérification des clients bancaires sont des secteurs de travail distincts. Chaque banque ou prestataire de paiement applique son appétit pour les risques et sa diligence à la propriété, aux marchés, aux flux, aux sources, à l'exposition aux sanctions, à la protection, aux contreparties, aux contrôles et aux activités prévues.
Commencer la stratégie assez tôt pour vérifier si le modèle fiat est viable, mais approcher les fournisseurs avec une appropriation cohérente, la réglementation, les produits et la lutte contre le blanchiment d'argent. La sensibilisation prématurée avec des faits changeants peut créer des déclins évitables ou des mesures correctives répétées.
Le pack couvre généralement le groupe et les UBO, la source de fonds, les services, les pays clients, les volumes attendus, les flux de fiat et d'actifs virtuels, les contreparties, le cadre de conformité, les systèmes, le plan financier et le rôle de chaque compte demandé ou ferroviaire.
Un plan résilient tient compte des autres fournisseurs, des devises, des voies de règlement, du calendrier et des conséquences opérationnelles sans cacher le rejet. Les promesses de produits ne devraient pas dépendre d'un rail qui n'a pas achevé son propre processus d'approbation et de passation de marchés.
Nous pouvons aider à identifier les catégories de fournisseurs appropriées, préparer le groupe de propriété et d'exploitation, coordonner les questions et comparer les conditions proposées dans le cadre de la portée convenue. L'institution effectue son propre examen diligent et commercial.
