Contrôler l'intégralité du dossier en langue géorgienne et le dialogue réglementaire, depuis la matrice des preuves jusqu'à la mise en oeuvre de l'acte d'enregistrement.
Un dépôt doit être cohérent à l'interne avant la présentation. Les documents de l'entreprise, les propriétaires, les administrateurs, les flux, les fournisseurs, les politiques, les systèmes, la dotation en personnel et les projections doivent décrire la même opération.
Aperçu des services
La demande doit concilier les éléments de preuve de l'entreprise, la propriété, la gestion, les locaux, la technologie, les contrôles antiblanchiment, les hypothèses financières et les services décrits à la Banque nationale de Géorgie.
- Tableau d'application et de preuve
- Contrôle des documents en langue géorgienne
- Examen de l ' uniformité juridique/de la conformité/technique
- Gestion du dépôt et de la correspondance
- Classification du capital de surveillance et éléments de preuve
Fichier une histoire d'exploitation
La propriété, les administrateurs, les flux de produits, les fournisseurs, les prévisions, la dotation en personnel, les contrôles de lutte contre le blanchiment d'argent et le comportement du système doivent convenir de chaque annexe et de chaque réponse.
Le seuil de qualité
Un dossier complet qui survit au rapprochement des documents croisés, soutient le seuil de supervision-capital GEL applicable de 150 000 à 350 000 et peut être expliqué par les personnes qui dirigeront l'entreprise.
Contrôler un dossier en langue géorgienne
Une matrice de preuves maîtresses relie chaque déclaration juridique à une source, traduction, propriétaire et preuve opérationnelle approuvée. Les questions sont répondues par rapport à l'ensemble du dossier plutôt qu'en tant que correspondance isolée.
Un échec commun
Les traductions tardives et les réponses rapides introduisent différents types de clients, volumes, fournisseurs ou déclarations de gouvernance dans toutes les annexes.
Ce que vous pouvez attendre de nous
Nous commençons par le modèle en direct et les preuves actuelles, nous convenons des décisions et des dépendances, puis nous émettons une portée écrite. Vous pouvez nous engager pour des conseils et un examen seulement, pour un module de mise en œuvre défini, ou pour la construction complète et la coordination réglementaire. Le devis sépare les frais d'enregistrement officiels de 5 000 LGE, le capital de surveillance applicable, les honoraires professionnels et les coûts de mise en œuvre par des tiers.
Décision du fondateur
D'accord sur le périmètre du produit, les marchés, les contreparties et l'appétit pour les risques avant un travail de construction coûteux.
Preuves opérationnelles
Relier chaque revendication à une personne responsable, configurer le contrôle, enregistrer et tester les résultats.
Résultat du lancement
Transmettre les hypothèses approuvées dans le dépôt, les services bancaires, l'enregistrement des clients et la vérification des fournisseurs et les opérations supervisées.
Questions que nous abordons dans ce domaine de travail
Le dossier prescrit doit satisfaire aux exigences en langue géorgienne. Les documents d'entreprise, les casiers judiciaires et autres documents publics étrangers peuvent exiger la publication récente, l'apostille ou la légalisation et la traduction géorgienne certifiée, selon le document et le pays d'émission.
Le délai légal commence après un dépôt complet contenant les renseignements et documents requis. Il ne faut pas confondre cette situation avec les mois précédents qui pourraient être nécessaires pour la classification, les preuves de propriété, les effectifs, les systèmes, les tests, la traduction et le rapprochement des dossiers.
La demande doit être consignée dans la matrice des éléments de preuve, attribuée aux propriétaires responsables et vérifiée dans le dossier complet avant d'y répondre. Une réponse rapide et isolée peut créer des contradictions dans le plan d'affaires, le cadre de lutte contre le blanchiment d'argent, la dotation en personnel ou la description du système.
Le demandeur devrait être prêt à pouvoir contrôler l'accès à son siège social, aux personnes responsables, aux dossiers et au système électronique opérationnel. Nous préparons l'itinéraire des preuves et répétons des scénarios représentatifs de clients, de transactions, de surveillance, de rapports et d'incidents.
En vertu de la portée convenue, nous contrôlons le dossier en langue géorgienne, le registre des questions, les détenteurs de preuves, la cohérence juridique et opérationnelle, les traductions et les ébauches de réponses. La direction approuve les déclarations factuelles et demeure responsable; seule la Banque nationale de Géorgie décide de la demande.
