Администрирование торговой платформы для конвертируемых виртуальных активов является отдельной деятельностью VASP. Поэтому дизайн платформы должен отделять прием, взаимодействие с заказом, сопоставление, исполнение, хранение и урегулирование, а не описывать продукт как общий обмен.
Мы отображаем роль оператора в доступе к рынку, приеме активов, логике заказа или согласовании, контроле за клиентскими активами, урегулировании, конфликтах, устойчивости и контроле, необходимых для доказательства упорядоченной операционной среды.
Нормативная классификация
Торговая платформа не является взаимозаменяемой с основными торговыми или брокерскими услугами. Классификация должна определять, управляет ли грузинская организация местом проведения, также выполняет функции контрагента или агента, контролирует активы клиентов или выполняет дополнительные услуги по обмену, передаче или хранению.
- Место и соответствующая роль
- Управление допуском активов
- Модель опеки и поселения
- Конфликты, устойчивость и контроль контроля
Отдельная администрация места казни и содержания под стражей
Приложение должно показывать, что делает сама платформа, какие функции выполняют аффилированные или сторонние организации, как взаимодействуют и урегулируются заказы, и может ли оператор вмешиваться в сопоставление, ценообразование, доступ, прием активов или средства клиентов.
Необходимые оперативные доказательства
Пакет доказательств должен охватывать правила платформы, принятие решений о допуске активов, согласование логики, разрешения доступа, управление конфликтами, устойчивость системы, обработку инцидентов, обязанности по хранению и урегулированию и записи, способные реконструировать значительные события.
Основные контрольные риски
Риск платформы увеличивается, когда рыночные правила неформальны, допуск активов не имеет подотчетного процесса принятия решений, оператор торгует против пользователей без четкого контроля конфликтов, владение поселениями неясно, или системный мониторинг не может восстановить аномальную деятельность и инциденты.
Рекомендуемый рыночный контроль следует отличать от законодательной формулировки.
Для надежной торговой площадки мы можем рекомендовать наблюдение, управление допуском активов, контроль за конфликтами и реконструкцию событий, соответствующие дизайну платформы. Эти рекомендации должны быть описаны как операционные средства контроля, а не представлены в виде дословного контрольного перечня, где законодательство Грузии использует более широкие требования.
надзорный капитал
VASP, управляющий торговой платформой виртуальных активов, поддерживает 350 000 лари Если оператор также предоставляет обмен, передачу, опеку или другую услугу VASP, максимальная применимая сумма регулирует, а не добавляет каждый порог вместе.
Сфера нашей деятельности
Наша работа на торговой платформе может охватывать нормативную классификацию, картирование места и организации, правила платформы, управление допуском активов, структуру конфликтов, распределение опеки и урегулирования, контроль устойчивости и инцидентов, дизайн мониторинга, доказательства применения и обзор реализации. Мы отличаем правовые требования от контроля, рекомендованного для фактического профиля риска платформы.
Место действия
Определите, управляет ли грузинская организация рынком, осуществляет ли она сделки, контролирует ли активы или объединяет несколько видов деятельности VASP.
Доказательства в области управления
Документирование доступа к активам, конфликтов, системных разрешений, решений об инцидентах и записей, подтверждающих значительные события на рынке.
Модель урегулирования
Исправьте обязанности по хранению, клирингу и урегулированию, чтобы правила платформы, контракты и техническая архитектура описывали один и тот же процесс.
Торгово-платформенная операционная цепочка
Практическая последовательность, используемая для проверки того, описывают ли контракты, системы, поставщики и контроль собственности одну и ту же услугу.
Вопросы, которые необходимо решить до подачи
Торговая платформа управляет местом или механизмом, через который взаимодействуют интересы в конвертируемых виртуальных активах. Биржа или брокер могут вместо этого выступать в качестве принципала, агента или исполнительного посредника. Один бизнес может объединять функции, но приложение должно классифицировать и подтверждать каждый из них.
Используйте документированный процесс принятия решения, охватывающий юридические и технические характеристики актива, информацию об эмитенте или проекте, где это уместно, поддержку ликвидности и хранение, воздействие санкций / финансовых преступлений, технологические риски, конфликты и причины допуска, ограничения или удаления.
Платформа должна сохранять записи, которые позволяют реконструировать материальные заказы, исполнения, события доступа, изменения системы, исключения и инциденты. Дополнительные средства контроля наблюдения могут соответствовать дизайну платформы и должны быть задокументированы в качестве рекомендуемых операционных средств управления, если они выходят за рамки явной законодательной формулировки.
Операционная модель должна четко ответить на этот вопрос. Если опека или урегулирование переданы на аутсорсинг, контракты, раскрытие информации о клиентах, владение кошельком / учетной записью, сверка, обработка инцидентов и элементы управления, сохраненные платформой, должны отражать распределение.
Потенциально. Классификация VASP не устраняет необходимость оценки того, подпадает ли токен или связанное с ним соглашение под другой финансовый или инвестиционный периметр. Поэтому допуск к активам должен включать правовую классификацию, где особенности токена делают это уместным.
