Проверьте, работает ли документированная структура до того, как регулятор, банк, аудитор или инцидент обнаружат пробел.
Образцы клиентских файлов, решения о санкциях, предупреждения KYT, эскалация необычной активности, записи доступа, сверки, отчеты об управлении и контроль изменений. Выводы следует отслеживать до закрытия на основе фактических данных.
Обзор услуг
Тестирование должно выявить, работают ли элементы управления в соответствии с их назначением и может ли персонал объяснить и подтвердить свои обязанности в реалистичных сценариях.
- План обеспечения и отбора проб
- Интервью с Mock и прохождение системы
- Поиски и реестр исправлений
- Обзор доказательств закрытия
Проверьте, работает ли каркас под давлением
Один лишь уровень посещаемости тренингов не свидетельствует о компетентности, а один только обзор политики не проверяет выполнение. Отбор проб должен осуществляться на основе реальных клиентов, предупреждений, переопределений и управленческих решений.
Результаты деятельности по обеспечению
Приоритетные выводы, подотчетное исправление и доказательства того, что уроки достигают как персонала, так и конфигурации системы.
Тестирование, а не посещаемость
Отбор проб следует за реальными клиентами, оповещениями, решениями, доступом, сверкой и изменением событий. Выводы определяют первопричину, подотчетное исправление, дату, повторное тестирование и закрытие доказательств.
Координация цикла обязательного страхования
Операционная структура в настоящее время включает ежегодное тестирование на проникновение критических и подключенных систем, тестирование на основе рисков других систем по крайней мере каждые три года, дважды в год сканирование уязвимостей и квалифицированную независимую гарантию. Недавно зарегистрированный VASP должен получить структуру риска и текущее независимое аудиторское заключение в течение 12 месяцев после регистрации.
Общий провал
Учебные слайды и подтверждения политики рассматриваются как доказательство компетентности, даже если персонал не может справиться с реальным случаем или системным сбоем.
Чего вы можете ожидать от нас
Мы начинаем с живой модели и текущих доказательств, согласовываем решения и зависимости, затем выдаем письменный объем. Вы можете привлекать нас только для консультаций и обзора, для определенного модуля реализации или для полной сборки и координации нормативных требований. Цитата ограничивает нашу профессиональную плату за согласованные предположения и отделяет официальную регистрационную плату GEL 5000, переводы, персонал, офис, программное обеспечение, гарантии и другие сторонние расходы.
Решение основателя
Согласуйте периметр продукта, рынки, контрагенты и аппетит к риску, прежде чем строить дорогостоящие работы.
Доказательства в действии
Подключите каждое требование к подотчетному лицу, настроенному на контроль, запись и результат теста.
Последствия запуска
Переносить утвержденные предположения в подачу заявок, банковское дело, обслуживание провайдеров и контролируемые операции.
Вопросы, которые мы затрагиваем в этой работе
Обучение должно соответствовать каждой роли, продукту и системе, включать в себя новые риски и изменения в законодательстве, а также проверять, могут ли люди справиться с реальными клиентами, результатами санкций, предупреждениями, инцидентами и решениями об эскалации.
Он должен совместно проверять людей, записи и функционирующую систему: прием клиентов, транзакции, оповещения, отчетность, надзор за поставщиками, доступ, сверка, инциденты, утверждения об изменениях и управленческую информацию.
Администраторы и владельцы комплаенс, операций, финансов, технологий, безопасности и клиентских процессов должны объяснять элементы управления, за которые они отвечают. Ответы должны быть на их собственных словах и согласовываться с представленной операционной моделью.
Каждое обнаружение требует четкого риска, первопричины, подотчетного владельца, срока и корректирующих действий. Закрытие должно требовать доказательств и независимого повторного тестирования, когда это необходимо, с просроченными или неоднократно неисправными предметами, переросшими в управление.
Гарантия должна выявлять недостатки, проверять компетентность и улучшать имеющиеся у руководства доказательства. Ее практическая ценность заключается в своевременном выявлении, откровенной отчетности, корректирующих действиях, повторном испытании и доказуемом управлении.
